海通證券股份有限公司

關于王力安防科技股份有限公司

首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為王力安防科技股份有限公司（以下簡稱“王力安防”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等相關法律法規(guī)的要求，對王力安防首次公開發(fā)行部分限售股解禁上市流通事項進行了核查，現(xiàn)將核查情況和核查意見發(fā)表如下：

一、本次限售股上市類型

經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準王力安防科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕3581號）核準，王力安防科技股份有限公司獲準向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票6,700萬股，并于2021年2月24日在上海證券交易所掛牌上市。

首次公開發(fā)行后，公司的普通總股本為43,600萬股，其中有限售條件流通股36,900萬股，占公司總股本的84.63%。本次上市流通的限售股為股東尚融（寧波）投資中心（有限合伙）和寧波高新區(qū)岠玲股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有的公司首次公開發(fā)行限售股，限售期自公司股票上市之日起12個月，共計738萬股，占公司現(xiàn)總股本的1.69%，將于2022年2月24日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行部分限售股，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增導致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次限售股上市流通的有關承諾

1、股東尚融（寧波）投資中心（有限合伙）和寧波高新區(qū)岠玲股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：自公司股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其直接或者間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

2、股東尚融（寧波）投資中心（有限合伙）、寧波高新區(qū)岠玲股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：采取集中競價交易方式實施減持時，在任意連續(xù)九十個自然日內，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%；采取大宗交易方式實施減持時，在任意連續(xù)九十個自然日內，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%。

除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東或主體無其他特別承諾。

截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股股東或主體均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次限售股上市流通情況

（1）本次限售股上市流通數(shù)量為738萬股；

（2）本次限售股上市流通日期2022年2月24日；

（3）首發(fā)限售股上市流通明細清單如下：

單位：股

五、股本變動結構表

單位：股

六、保薦機構核查意見

保薦機構經(jīng)核查后認為：王力安防本次申請解除限售的股份的數(shù)量、上市流通時間符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關法律、規(guī)則以及相關股東作出的承諾，相關信息披露真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。保薦機構對王力安防本次限售股份解禁上市流通事項無異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于王力安防科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽字：

____________        ____________

曲洪東　　          黃曉偉

海通證券股份有限公司

年　　月　　日